Credit Suisse ‘seriamente’ violou obrigações no caso Greensil

Logotipo do Credit Suisse Group em Davos, Suíça, na segunda-feira, 16 de janeiro de 2023.

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O Credit Suisse “violou seriamente suas obrigações de supervisão” no contexto de seu relacionamento comercial com o financiador Lex Greensill e suas empresas, concluiu o regulador suíço FINMA na terça-feira.

Após o colapso da empresa financeira da cadeia de suprimentos no início de 2021, a exposição do credor suíço à Greensil Capital, com sede em Londres, resultou em um grande retorno para os investidores.

“Em seus procedimentos, a FINMA concluiu que o Credit Suisse Group violou gravemente seu dever de supervisão de identificar, limitar e monitorar adequadamente os riscos subjacentes ao relacionamento comercial com Lex Greensill”, disse o regulador. “Graves deficiências nas estruturas organizacionais do banco” durante a investigação.

“Além disso, não cumpriu adequadamente suas obrigações de supervisão como gestora de ativos. A FINMA conclui, portanto, que houve uma violação grave da lei suíça de supervisão.”

O CEO do Credit Suisse, Ulrich Körner, saudou o resultado da investigação da FINMA em um comunicado na terça-feira.

“Isso representa um passo importante para a resolução final da questão do SCFF. Isso reforça muitas das conclusões da revisão independente iniciada pelo Conselho de Revisão da FINMA e destaca a importância das medidas que tomamos nos últimos anos para fortalecer nosso risco e conformidade cultura… Continuamos a nos concentrar em maximizar a recuperação para os investidores financeiros”, disse ele.

Em março de 2021, o Credit Suisse fechou quatro fundos de financiamento da cadeia de suprimentos relacionados a empresas greenfield em curto prazo. Os fundos foram distribuídos a investidores qualificados com documentação do cliente indicando baixo risco, e a exposição do cliente no fechamento foi de aproximadamente US$ 10 bilhões.

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Com o colapso da Archigos Capital, o Credit Suisse foi um fator importante na revisão de suas funções de gerenciamento de risco e conformidade.

A partir de março de 2021, o Credit Suisse destacou que as mudanças na alta administração, as ações regulatórias e um novo modelo de responsabilidade global fortaleceram os controles, aumentando a supervisão da governança e transferindo a supervisão do risco para uma função de gerenciamento de risco regional dedicada.

A FINMA anunciou na terça-feira que ordenou medidas corretivas e abriu quatro ações de execução contra ex-gerentes do Credit Suisse.

“No futuro, o banco terá que revisar periodicamente as relações comerciais mais importantes (cerca de 500) no nível da equipe de gestão, especialmente para riscos de contraparte”, disse o regulador.

“Além disso, o banco deve registrar as responsabilidades de seus cerca de 600 funcionários seniores no documento de prestação de contas.”

O Credit Suisse observou que todas as necessidades identificadas pelo regulador estão sendo “atendidas por meio de medidas institucionais já em andamento”.

“A FINMA não ordenou nenhum confisco de lucro em conexão com o processo e não se espera que a implementação de medidas adicionais resulte em custos significativos para o Credit Suisse”, acrescentou o banco.

As ações do Credit Suisse caíram 1,8% no início do pregão na Europa.

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